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為深入貫徹落實習(xí)近平法治思想，進一步創(chuàng)新包容審慎監(jiān)管新型監(jiān)管方式，深入推進嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法，優(yōu)化法治化營商環(huán)境，根據(jù)《法治中國建設(shè)規(guī)劃(2020-2025年)》《法治政府建設(shè)實施綱要(2021-2025年)》，結(jié)合我市教育系統(tǒng)實際，現(xiàn)就推行包容審慎監(jiān)管執(zhí)法提出如下意見。

一、推行包容審慎監(jiān)管的重要意義

包容審慎監(jiān)管，是對市場主體的非主觀故意、輕微且沒有造成明顯危害后果的首次違法行為建立"容錯"機制，給予當(dāng)事人改正的機會。實施包容審慎監(jiān)管是激發(fā)市場主體活力，進一步優(yōu)化營商環(huán)境的一項具體行動；是創(chuàng)新監(jiān)管方式，推行"有溫度執(zhí)法"的有益探索；是提高行政執(zhí)法質(zhì)量，提升執(zhí)法水平的有力舉措；是促進嚴格、規(guī)范、公正、文明執(zhí)法，提高執(zhí)法效能，促進執(zhí)法環(huán)境改善的有效路徑。努力打造法治化營商環(huán)境，為我市全方位推進高質(zhì)量發(fā)展，打造"產(chǎn)城人"融合發(fā)展示范區(qū)提供有力法治保障。

二、推行包容審慎監(jiān)管的總體原則

根據(jù)當(dāng)事者的違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度等因素，推行"四張清單"模式，堅持以教育為主、處罰為輔，按照過罰相當(dāng)?shù)脑瓌t做出相應(yīng)的行政處罰。

（一）合法性原則。堅守法治底線，堅持"法無授權(quán)不可為"，確保實施的行政處罰，嚴格依照法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的行政處罰種類、幅度進行裁量，杜絕執(zhí)法隨意，執(zhí)法不公。

（二）合理性原則。踐行執(zhí)法為民理念，在確定不予處罰、減輕處罰和從輕處罰的具體情形時，做到過罰相當(dāng)、合理適度，防止和避免同事不同罰，處罰畸輕畸重、顯失公平，過度執(zhí)法。

（三）實用性原則。注重"四張清單"實用性，清單內(nèi)容要簡明清晰，具有可操作性，確保執(zhí)法人員用得上，被執(zhí)法者看得懂。

（四）完善"互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管"，推行非現(xiàn)場監(jiān)管，促進依法行政，努力做到監(jiān)管效能最大化、監(jiān)管成本最優(yōu)化、對市場主體干擾最小化。

三、推行包容審慎監(jiān)管的推行方式

（一）設(shè)置合理"觀察期"。采取包容態(tài)度，只要不觸碰安全底線，要給予一定合理"觀察期"，進行適度、有效監(jiān)管。

（二）設(shè)置必要"過渡期"。對需要達標(biāo)整改的對象，要給予必要過渡期，避免處置措施簡單粗暴、一關(guān)了之。

（三）采取預(yù)警提示。采取預(yù)警、提醒等方式幫助執(zhí)法對象特別是民辦學(xué)校及培訓(xùn)機構(gòu)及時糾錯改正。對非因主觀故意的過錯行為，在社會商譽、優(yōu)惠政策享受等方面不受影響，確保它們不因小過失而貽誤大發(fā)展。

（四）實施容缺執(zhí)法。在法定范圍內(nèi)給予執(zhí)法相對人自我糾錯空間，在違法情形輕微情形下，可以依法不罰款、不扣證、只糾正。

（五）實行守信激勵。推行信用監(jiān)管，對誠信守法的經(jīng)營者，在財政補助等方面予以支持和激勵，讓誠信守法者處處受益、一路暢通。

（六）加強統(tǒng)籌銜接。各單位把落實全面推廣"四張清單"制度和推進包容審慎柔性執(zhí)法工作，同全面推行行政執(zhí)法“三項制度”、推進“雙隨機、一公開”執(zhí)法監(jiān)管等工作結(jié)合起來，統(tǒng)籌推進。

此外，教育行政執(zhí)法人員還可以采取說服教育、勸導(dǎo)示范、行政建議、行政指導(dǎo)、行政約談、行政告誡、行政回訪等方式開展柔性執(zhí)法。

四、工作目標(biāo)

通過積極推行包容審慎監(jiān)管，提升各級教育的行政執(zhí)法效能；樹立"執(zhí)法就是服務(wù)，服務(wù)就是執(zhí)法"理念，把以人民為中心的思想貫穿行政執(zhí)法全過程；對觸碰法律底線和涉及人民群眾切身利益的違法行為，堅決依法嚴肅處理，提高違法成本；引導(dǎo)市場主體、行政相對人及時自我糾錯，主動消除、減輕社會危害后果，樹立誠信守法經(jīng)營觀念，為市場主體成長和發(fā)展?fàn)I造健康寬松的法治環(huán)境。

五、主要任務(wù)

（一）依法編制"四張清單"。全面梳理行政執(zhí)法事項，編制教育系統(tǒng)包容審慎監(jiān)管執(zhí)法不予處罰事項清單、從輕處罰事項清單、減輕處罰事項清單和免予行政強制事項清單等"四張清單"，并實施動態(tài)管理，同時要在政府(部門)網(wǎng)站、政務(wù)新媒體、政務(wù)(辦事)大廳公示欄服務(wù)窗口等平臺向社會公示。

（二）堅持嚴格審慎執(zhí)法。相關(guān)行政執(zhí)法部門在行政執(zhí)法過程中，要堅持處罰與教育相結(jié)合，堅持教育引導(dǎo)在先、檢查整改在后，做到執(zhí)法關(guān)口前置、監(jiān)管重心前移，切實增強包容審慎監(jiān)管的針對性，有效預(yù)防行政違法行為的發(fā)生。堅持標(biāo)準(zhǔn)化執(zhí)法與人性化服務(wù)相結(jié)合，靈活運用輔導(dǎo)建議、說服教育、勸導(dǎo)示范、警示約談等手段，探索建立健全對行政相對人事前輔導(dǎo)、風(fēng)險提示、勸誠、約談等制度。同時，要將包容審慎監(jiān)管與全面推行行政執(zhí)法“三項制度”“雙隨機、一公開”“全面推行證明事項告知承諾制”等緊密結(jié)合，建立常態(tài)化監(jiān)管機制，防止"運動式""一刀切"執(zhí)法。

（三）加大重點領(lǐng)域行政執(zhí)法力度。各行政執(zhí)法部門對觸碰法律底線和涉及群眾切身利益的違法行為，要加大執(zhí)法力度，依法嚴厲打擊，提高違法成本;對風(fēng)險較大、糾錯成本較高、損害難以挽回，以及利用自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生或社會安全突發(fā)事件實施的違法行為，不適用包容審慎監(jiān)管。完善與公安機關(guān)的協(xié)作機制，對違法行為涉嫌犯罪的，按照行政執(zhí)法與刑事司法銜接的有關(guān)規(guī)定，依法及時移送公安機關(guān)處理。

（四）進一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)。對照法律法規(guī)規(guī)章，依據(jù)不同違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、危害程度、實際后果等因素，按照合法、科學(xué)、公正、合理的原則，綜合考慮法定裁量和酌定裁量因素，對本系統(tǒng)行政執(zhí)法行為種類進行逐條梳理、分類、細化，納入行政處罰裁量基準(zhǔn)管理，并適時組織系統(tǒng)評估，建立動態(tài)調(diào)整機制。

（五）推動行政執(zhí)法信息共享。推行執(zhí)法信息互聯(lián)互通共享，推行包容審慎監(jiān)管數(shù)據(jù)化、信息化，同時，要加強監(jiān)管信息歸集共享，依托"互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管"系統(tǒng)，加強行政檢查、行政處罰、行政強制等信息與司法判決、違法失信、抽查抽檢等信息關(guān)聯(lián)整合，加強風(fēng)險跟蹤預(yù)警。

六、工作要求

（一）建立包容審慎監(jiān)管事項清單。完善包容審慎監(jiān)管機制，各行政執(zhí)法股部門要轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念，將標(biāo)準(zhǔn)化執(zhí)法與人性化服務(wù)相結(jié)合，靈活運用輔導(dǎo)建議、說服教育、勸導(dǎo)示范、警示約談等手段，探索建立健全對行政相對人事前輔導(dǎo)、風(fēng)險提示、勸誡、約談等制度。

（二）范自由裁量權(quán)基準(zhǔn)。各行政執(zhí)法部門要對照法律法規(guī)，依據(jù)不同行政行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、危害程度、實際后果等因素，按照合法、科學(xué)、公正、合理的原則，綜合考慮法定裁量和酌定裁量因素，對本系統(tǒng)行政執(zhí)法行為種類進行逐條梳理、分類、細化，納入行政處罰裁量基準(zhǔn)管理，并適時組織系統(tǒng)評估，建立動態(tài)調(diào)整機制。

（三）加大重點領(lǐng)域執(zhí)法力度。各行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)堅守質(zhì)量和安全底線，對市場主體實施包容審慎監(jiān)管的同時，對觸碰法律底線和群眾切身利益的違法行為，要加大執(zhí)法力度，依法嚴厲打擊，提高違法成本。

（四）加強行政執(zhí)法隊伍建設(shè)。加強行政執(zhí)法工作保障，強化執(zhí)法隊伍建設(shè)，嚴格行政執(zhí)法主體、行政執(zhí)法人員資格和證件管理制度，加大行政執(zhí)法法律法規(guī)培訓(xùn)力度，不斷提升行政執(zhí)法人員的能力和水平。

衡陽市教育局

2023年3月20日