衡陽市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)《衡陽市政府產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法》的通知

衡政辦發(fā)〔2024〕12號

各縣市區(qū)人民政府,市直機(jī)關(guān)各單位,駐衡國省屬單位:

《衡陽市政府產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法》已經(jīng)衡陽市人民政府同意,現(xiàn)印發(fā)給你們,請認(rèn)真遵照執(zhí)行。

衡陽市人民政府辦公室

2024年7月3日

衡陽市政府產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法

第一章? 總 則

第一條 為創(chuàng)新財(cái)政資金投入形式,充分發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)撬動作用,促進(jìn)衡陽市政府產(chǎn)業(yè)投資基金規(guī)范管理,根據(jù)財(cái)政部印發(fā)的《政府投資基金暫行管理辦法》(財(cái)預(yù)〔2015〕210號)《關(guān)于財(cái)政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》(財(cái)建〔2015〕1062號)《關(guān)于加強(qiáng)政府投資基金管理提高財(cái)政出資效益的通知》(財(cái)預(yù)〔2020〕7號)《湖南省省級政府引導(dǎo)基金體系改革實(shí)施方案》(湘財(cái)辦〔2023〕20號)和中共衡陽市委《關(guān)于實(shí)施"制造立市、文旅興城"發(fā)展戰(zhàn)略加快推進(jìn)區(qū)域中心化進(jìn)程的意見》(衡發(fā)〔2023〕10號)等文件要求,結(jié)合我市實(shí)際,制定本辦法。

第二條 本辦法所稱衡陽市政府產(chǎn)業(yè)投資基金(簡稱"政府產(chǎn)業(yè)基金")是指經(jīng)市人民政府批準(zhǔn),由市財(cái)政出資設(shè)立,以股權(quán)投資方式,采用市場化手段,發(fā)揮財(cái)政資金杠桿作用,引導(dǎo)社會資本共同投資于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策性引導(dǎo)基金。其宗旨是發(fā)揮財(cái)政政策導(dǎo)向作用,貫徹市委市政府重大戰(zhàn)略部署,實(shí)現(xiàn)政府引導(dǎo)與市場化運(yùn)作的有效結(jié)合,加快推動產(chǎn)業(yè)升級和科技創(chuàng)新。

第三條 政府產(chǎn)業(yè)基金按照"政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)"的原則運(yùn)行。

第二章? 機(jī)構(gòu)職責(zé)

第四條 市財(cái)政局負(fù)責(zé)政府產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作日常事務(wù)并履行出資人職責(zé),包括擬定政府產(chǎn)業(yè)基金相關(guān)管理制度、政府產(chǎn)業(yè)基金投資方向、招募政府產(chǎn)業(yè)基金托管機(jī)構(gòu)和托管銀行、審核政府產(chǎn)業(yè)基金年度運(yùn)營報(bào)告等事項(xiàng),重大事項(xiàng)報(bào)市人民政府審定。

第五條 需報(bào)請市人民政府審定的政府產(chǎn)業(yè)基金管理事項(xiàng)主要包括:

(一)政府產(chǎn)業(yè)基金政策目標(biāo),政府產(chǎn)業(yè)基金總的政府出資規(guī)模、政府籌資方案、政府產(chǎn)業(yè)基金投資方向和領(lǐng)域;

(二)政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法;

(三)選定政府產(chǎn)業(yè)基金委托管理機(jī)構(gòu)(簡稱"托管機(jī)構(gòu)");

(四)子基金設(shè)立方案;

(五)其他重大事項(xiàng)。

第三章? 投資運(yùn)作

第六條 政府產(chǎn)業(yè)基金緊緊圍繞我市"制造立市、文旅興城"發(fā)展戰(zhàn)略,全力支持我市因地制宜發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力,擦亮五張產(chǎn)業(yè)名片,構(gòu)建富有衡陽特色和優(yōu)勢的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系。積極投資衡陽市的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和地方特色傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),主要支持領(lǐng)域包括核技術(shù)應(yīng)用、電氣設(shè)備、電子信息、鋼管及深加工、有色金屬、鹽鹵化工、新能源、新物流、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、文化旅游、智能家居、大健康、人工智能、生命工程、量子科技、前沿材料等。

第七條 政府產(chǎn)業(yè)基金資金來源為政府出資和引入社會資本出資。其中政府出資來源主要包括預(yù)算安排、滾動投資收益及其他政府性資金。市財(cái)政結(jié)合年度財(cái)力及政府產(chǎn)業(yè)基金投資進(jìn)度情況,分年逐步出資。

第八條 政府產(chǎn)業(yè)基金主要采取"子基金+直投"的模式進(jìn)行投資。子基金模式是采取與專業(yè)管理機(jī)構(gòu)及其他社會資本合作,參股設(shè)立子基金(簡稱"子基金")進(jìn)行投資。直投模式是指政府產(chǎn)業(yè)基金可直接投資企業(yè),主要用于培育我市骨干企業(yè)成長、引進(jìn)優(yōu)質(zhì)企業(yè)來衡落地以及推動重大科技成果轉(zhuǎn)化。

第九條 政府產(chǎn)業(yè)基金實(shí)行委托管理,由托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)日常投資運(yùn)作。

第十條 托管機(jī)構(gòu)主要職責(zé):

(一)負(fù)責(zé)受托管理政府產(chǎn)業(yè)基金,制訂基金年度投資計(jì)劃,并根據(jù)我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)圖譜,按照基金擬投項(xiàng)目篩選標(biāo)準(zhǔn),與發(fā)改、科技、工信、商務(wù)以及縣市區(qū)(園區(qū))招商部門對接,建立基金項(xiàng)目儲備庫;

(二)對政府產(chǎn)業(yè)基金直接投資項(xiàng)目開展盡職調(diào)查、落實(shí)項(xiàng)目的投資談判、進(jìn)行投資決策并報(bào)市財(cái)政局備案、協(xié)議簽署、投后管理、退出等工作;

(三)遴選子基金管理機(jī)構(gòu),對擬出資子基金開展盡職調(diào)查、合作談判、簽訂子基金合同;行使出資人職責(zé),根據(jù)需要向子基金委派觀察員等并進(jìn)行投后管理;對子基金的投資進(jìn)度、經(jīng)營業(yè)績、投資于市內(nèi)資金的比例等情況進(jìn)行績效考核,并將考核結(jié)果報(bào)市財(cái)政局,對考核結(jié)果較差的,應(yīng)責(zé)成子基金管理機(jī)構(gòu)限期整改;

(四)負(fù)責(zé)收集研究國家、省、市產(chǎn)業(yè)政策及產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃,深入開展行業(yè)研究,謀劃新興產(chǎn)業(yè)、未來產(chǎn)業(yè)布局,支持我市產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展;

(五)定期報(bào)送政府產(chǎn)業(yè)基金及子基金運(yùn)作情況,及時(shí)報(bào)告重大情況變更;

(六)管理政府產(chǎn)業(yè)基金賬戶上的閑置資金;

(七)接受市財(cái)政局對政府產(chǎn)業(yè)基金的監(jiān)督檢查和績效評價(jià),接受審計(jì)等監(jiān)督機(jī)構(gòu)對政府產(chǎn)業(yè)基金的審計(jì)監(jiān)督;

(八)辦理市財(cái)政局交辦的其他事項(xiàng)。

第十一條 政府產(chǎn)業(yè)基金存續(xù)期原則上不超過15年,其中投資期不超過8年,退出期(含延長期)不超過7年。子基金存續(xù)期原則上不超過10年,由政府產(chǎn)業(yè)基金托管機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況確定。

第十二條 子基金的設(shè)立必須具備以下條件:

(一)具備《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等法律法規(guī)的必要條件。

(二)主要發(fā)起人、子基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行已基本確定,并擬定發(fā)起人協(xié)議、子基金《公司章程》或《合伙協(xié)議》,其他出資人基本落實(shí),保證資金按約定及時(shí)足額到位,所有出資人均以貨幣形式出資。

(三)子基金總資本(含政府產(chǎn)業(yè)基金出資)不得低于1億元,所有出資人以自有資金出資,不得代持他人資金出資,不得有違反國家相關(guān)法律法規(guī)的行為和不良信用記錄,子基金管理機(jī)構(gòu)必須對子基金認(rèn)繳出資,出資比例不低于1%。

(四)政府產(chǎn)業(yè)基金出資比例原則上不超過子基金總資本的35%,且不得為第一大股東。如投資的子基金對我市產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有強(qiáng)引導(dǎo)或強(qiáng)扶持作用等特殊情況的,報(bào)市人民政府一事一議。子基金原則上應(yīng)注冊在市內(nèi)(政府產(chǎn)業(yè)基金出資比例不超過子基金規(guī)模的25%且返投比例達(dá)衡陽政府出資額2倍及以上的子基金,可注冊在市外)。

(五)子基金管理機(jī)構(gòu)要求。取得私募股權(quán)投資基金管理人相關(guān)登記備案資質(zhì),實(shí)繳注冊資本不低于1000萬元;管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定,專業(yè)性強(qiáng),至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)、具備基金從業(yè)資格證的專職高級管理人員,且已取得良好的管理業(yè)績,有2個(gè)以上股權(quán)投資的成功案例;管理和運(yùn)作規(guī)范,具有嚴(yán)格合理的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和健全的財(cái)務(wù)管理制度;機(jī)構(gòu)及其管理團(tuán)隊(duì)3年內(nèi)無行政機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄;子基金出資人不得有違反國家相關(guān)法律法規(guī)的行為和不良信用記錄。

第四章? 基金管理

第十三條 政府產(chǎn)業(yè)基金投資決策。政府產(chǎn)業(yè)基金直投項(xiàng)目的投資與退出原則上由托管機(jī)構(gòu)按程序決策并實(shí)施。子基金的設(shè)立需經(jīng)市人民政府審批,由托管機(jī)構(gòu)按審批后的方案實(shí)施。

第十四條 子基金投資決策。子基金設(shè)立后,采取市場化機(jī)制運(yùn)作,實(shí)行獨(dú)立決策。政府產(chǎn)業(yè)基金托管機(jī)構(gòu)可向子基金委派觀察員或投決會委員。

第十五條 管理費(fèi)用。政府產(chǎn)業(yè)基金管理費(fèi)根據(jù)年度實(shí)繳資金按比例從政府產(chǎn)業(yè)基金中支付。子基金管理費(fèi)率參照市場慣例,由政府產(chǎn)業(yè)基金與子基金管理機(jī)構(gòu)協(xié)商確定。管理費(fèi)提取及獎勵(lì)事項(xiàng)應(yīng)在《合伙協(xié)議》或《公司章程》中明確。

第十六條 政府產(chǎn)業(yè)基金及子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全內(nèi)控體系,忠實(shí)守信、勤勉盡職。政府部門原則上不干預(yù)政府產(chǎn)業(yè)基金的具體管理運(yùn)作,政府產(chǎn)業(yè)基金原則上不干預(yù)子基金的具體管理運(yùn)作。

第十七條 市財(cái)政局負(fù)責(zé)對政府產(chǎn)業(yè)基金實(shí)施全過程績效管理,政府產(chǎn)業(yè)基金績效評價(jià)應(yīng)從政策效果、經(jīng)濟(jì)效益和管理效能三個(gè)維度展開,重點(diǎn)關(guān)注政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度和引導(dǎo)效果。評價(jià)結(jié)果可與管理費(fèi)支付、政府出資和政府讓利等掛鉤。

第五章? 基金退出

第十八條 政府產(chǎn)業(yè)基金投資項(xiàng)目可以通過轉(zhuǎn)讓、清算、并購、上市、重組等方式退出,退出后的本金和收益可繼續(xù)作為政府產(chǎn)業(yè)基金實(shí)繳資金來源。政府產(chǎn)業(yè)基金終止后,應(yīng)當(dāng)在出資人監(jiān)督下組織清算,將歸屬政府的資金,按照財(cái)政國庫管理制度有關(guān)規(guī)定及時(shí)足額上繳國庫。

第十九條 政府產(chǎn)業(yè)基金與其他出資人在子基金出資協(xié)議中約定,有下列情形之一的,政府產(chǎn)業(yè)基金無需其他出資人同意,可選擇提前退出:

(一)子基金批準(zhǔn)后超過一年未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立及首期出資的;

(二)政府產(chǎn)業(yè)基金出資撥付子基金賬戶一年以上,子基金未開展投資業(yè)務(wù)的;

(三)子基金未按《章程》或《合伙協(xié)議》約定投資的;

(四)政府產(chǎn)業(yè)基金托管機(jī)構(gòu)要求子基金管理機(jī)構(gòu)整改其違規(guī)行為,但子基金管理機(jī)構(gòu)在三個(gè)月內(nèi)不按要求整改或整改后仍無法達(dá)到要求的;

(五)子基金管理機(jī)構(gòu)或社會出資人發(fā)生重大實(shí)質(zhì)性變化的;

(六)有其他法律、法規(guī)和本辦法所禁止從事的行為的。

第二十條 政府產(chǎn)業(yè)基金與其他出資人按照"利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)"原則,明確約定收益處理和虧損負(fù)擔(dān)方式。為更好地發(fā)揮政府出資的引導(dǎo)作用,政府產(chǎn)業(yè)基金以綜合超額收益為限,可對基金管理機(jī)構(gòu)和其他社會出資人適當(dāng)讓利,但不得向其他出資人承諾投資本金不受損失,不得承諾最低收益。

第二十一條 政府產(chǎn)業(yè)基金及子基金清算時(shí)如出現(xiàn)虧損,由出資方共同承擔(dān),政府應(yīng)以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

第六章? 風(fēng)險(xiǎn)管控

第二十二條 政府產(chǎn)業(yè)基金及子基金不得從事以下業(yè)務(wù):

(一)從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);

(二)投資二級市場股票(投資上市公司定向增發(fā)、并購重組等股權(quán)交易形式的股份及中國證監(jiān)會等監(jiān)管部門鼓勵(lì)的上市公司非公開發(fā)行、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、大宗交易等不受此限)、期貨、房地產(chǎn)、證券投資產(chǎn)業(yè)基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品等。子基金投資于其他基金或投資性企業(yè);

(三)向任何第三方提供贊助、捐贈(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外);

(四)吸收或變相吸收存款,或向第三方提供貸款和資金拆借;

(五)進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資;

(六)發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金;

(七)法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。

第二十三條 政府產(chǎn)業(yè)基金托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)規(guī)定,建立投資決策和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制,加強(qiáng)投后管理,切實(shí)防范基金運(yùn)作過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn),保障基金運(yùn)行安全。

第二十四條 政府產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)當(dāng)選擇在中國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。政府產(chǎn)業(yè)基金托管銀行由市財(cái)政局擇優(yōu)確定,并由托管機(jī)構(gòu)與其簽訂托管協(xié)議。資金實(shí)行市財(cái)政局和托管機(jī)構(gòu)雙印鑒管理。托管銀行按照托管協(xié)議開展資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作,對投資活動進(jìn)行動態(tài)監(jiān)管,并定期向托管機(jī)構(gòu)、市財(cái)政局提交托管情況報(bào)告。

第七章? 監(jiān)督考核

第二十五條 建立信息披露機(jī)制。政府產(chǎn)業(yè)基金托管機(jī)構(gòu)應(yīng)按季度報(bào)送基金投資運(yùn)營報(bào)告,按年度報(bào)送自我評估報(bào)告(包括基金政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、投資運(yùn)營情況及社會效益等內(nèi)容)。基金運(yùn)作和管理中,被投子基金或項(xiàng)目如發(fā)生重大違約行為、經(jīng)營異常、重大投資損失等重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng),托管機(jī)構(gòu)應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后7個(gè)工作日內(nèi)向市財(cái)政局報(bào)告。

第二十六條 市財(cái)政局負(fù)責(zé)對政府產(chǎn)業(yè)基金托管機(jī)構(gòu)履行職責(zé)情況進(jìn)行日常監(jiān)督,并委托社會中介機(jī)構(gòu)對基金運(yùn)作情況進(jìn)行審計(jì)或績效評價(jià)。

第二十七條 建立盡職免責(zé)機(jī)制。在依法合規(guī)且履職盡責(zé)的前提下,因國家宏觀政策調(diào)整、市委市政府重大決策部署變化、先行先試、市場及行業(yè)變化等客觀或不可抗力因素,出現(xiàn)失誤、發(fā)生虧損或未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)和效益,但沒有違反法律法規(guī)禁止性規(guī)定,沒有謀取私利等因素的,可不追究相關(guān)單位和個(gè)人投資決策失誤責(zé)任。在巡察、審計(jì)、財(cái)會監(jiān)督以及相關(guān)部門考核時(shí),基于基金生命周期進(jìn)行整體評價(jià),不對單個(gè)子基金或單個(gè)投資項(xiàng)目造成的投資虧損進(jìn)行評定。

附 則

第二十八條 市直園區(qū)設(shè)立的政府產(chǎn)業(yè)投資基金可參照執(zhí)行。

第二十九條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。